恒交中心
首页 > 新闻&法规 > 恒交中心公告

恒交中心公告

恒大金融资产交易中心交易规则

2017/06/19

恒大金融资产交易中心交易规则

第一章 总则

第一条 为规范在恒大金融资产交易中心(以下简称“本中心”)进行的交易行为,维护交易秩序和公共利益,保护交易当事人合法权益,根据国家有关法律法规、政策和《恒大金融资产交易中心(西安)有限公司章程》,制定本规则。

第二条 交易应遵循公开、公平、公正的原则。会员的交易行为应遵循诚实信用原则。

第三条 本规则适用于本中心内的全部交易活动,本中心会员、指定结算银行及其工作人员应遵守本规则。

第二章 交易品种

第四条 本中心按照国家相关政策和规定,开展金融资产交易业务。交易品种应经行政主管机关批准后确定或变更。

第五条 本中心交易品种包括:

(一)应收账款收益权转让;

(二)小贷资产收益权转让;

(三)其他经监管部门批准允许本中心开展的交易品种。

第三章 交易中心

第六条 本中心为金融资产交易提供交易场所、设施及配套服务。交易场所及设施由交易大厅、交易系统主机、客户端、附属设施和通信系统等组成。

第七条 会员及本中心认可的其他机构进入本中心进行交易的,须向本中心申请取得相应交易权,成为交易参与人。

第八条 出(转)让方应具备合法的出(转)让主体资格,保证出(转)让标的依法可以出(转)让,对拟出(转)让标的真实性、完整性、合法性、有效性负责。

资产交易受让方应具备合法的受让主体资格。

第九条 参与交易双方必须是本中心会员,且买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。

第十条 符合本规则各项规定,并在本中心交易系统内达成的交易于成立时生效,买卖双方应承认交易结果,履行清算交收义务,承担违约的法律后果。

第四章 结算管理

第十一条 本中心为金融资产交易参与者统一办理结算。

第十二条 本中心实行即时全额货银对付结算制度。交易确认后同时办理产品过户和资金交割。

第十三条 本中心在指定银行开设资金监管专户及会员三方监管户,用于存管交易资金、保证金及相关费用。

本中心在指定银行开设本中心自有资金账户,用于收取与存放应归属于本中心的各项资金,以及本中心向第三方的其他资金收付。

本中心负责对资金监管专户、会员三方监管户、自有资金账户等账户的管理或使用。

第十四条 为确保交易安全,控制交易风险,本中心实行出入金管理制度。会员可于交易日交易时间内申请出入金,本中心和银行办理资金划转并实时到账。

会员出让产品所得资金应于完成交易后的下一交易日办理出金。

第十五条 会员通过银行将款项划入其在本中心的结算资金明细账户内,入金时间以资金到达在本中心开立的资金账户为准。

会员对其转入或转出资金的合法性和有效性承担法律责任。

第十六条 有下列情况之一的会员,本中心限制其资金转出:

(一)司法机关及其他有关部门依法要求本中心限制其资金转出的;

(二)本中心根据相关法律法规和有关规则认为必要的其他情况。

第十七条 会员应对结算数据予以核对。如有异议,应在下一交易日中午十二点前通知本中心。在规定时间内未提出异议的,视同认可前一交易日及以前的结算数据。

第五章 风险控制

第十八条 本中心实行全额结算制度,保证会员及时、足额履约和结算。

第十九条 产品转让人出现兑付或履约困难时,担保人负责及时垫付或兑付履约资金及牵头办理追索等法律事务。

第二十条 本中心按照一定比例收取交易服务费。并建立投资者保护基金,在发生非因任何一方过错而造成损失时,对交易各方适度补偿,防范系统风险。

第六章 交易监督

第二十一条 建立多层次交易监督体系。

(一)由行政主管机关组织成立相关部门和专家组成的监管委员会,对交易实施外部监管;

(二)本中心依据交易规则及有关规定,对交易实施监督管理;

(三)本中心注册专家委员会对交易实施监督;

(四)加入交易商协会开展行业自律监督。

第二十二条 本中心监督管理的主要内容:

(一)监督、检查政策、法规和交易规则执行情况;

(二)调解、处理金融资产交易纠纷,调查处理各种违规行为;

(三)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务;

(四)对其他违背“公开、公平、公正”原则、恶意操控市场、内幕交易等行为采取监控、限制、制止等措施。

第二十三条 本中心发现涉嫌违规行为的,应组织调查。会员应配合本中心调查。

第二十四条 会员有违法嫌疑的,本中心应移送有权管辖机关调查处理。

第七章 异常情况处理

第二十五条 异常情况是指在交易中价格严重扭曲、不可抗力或突发事件导致的交易障碍以及行政主管机关规定的其他情形。

第二十六条 在金融资产交易过程中,发生下列异常情况之一的,经行政主管机关批准,本中心可以宣布进入异常状态,采取紧急措施化解风险:

(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于本中心的原因导致交易无法正常进行的;

(二)会员出现履约危机,对市场正在产生或者将产生重大影响的;

(三)市场系统性风险明显增大,可能产生不可估量的损失的;

(四)本中心认定的其他异常情况。

第二十七条 出现前款第(一)项异常情况时,本中心可采取调整开市收市时间、暂停交易的紧急措施;出现前款第(二)、(三)项异常情况时,本中心可采取调整开市收市时间、暂停交易、限制出金等紧急措施。

第八章 信息管理

第二十八条 本中心应按照有关规定及时向会员及公众通报或公告交易规则变更、交易行情等信息。

第二十九条 会员应及时向本中心披露股本变化、重大经营盈亏、高管及交易员变化等信息。

第三十条 转让人应及时披露产品的重大变化及其他可能引起产品价格变化的信息。

第三十一条 交易行情、交易结算数据、统计资料、本中心发布的各种公告信息所有权属于本中心,由本中心统一管理和发布。本中心管理和发布信息,有权收取相应费用。

第三十二条 本中心可以通过门户网站、交易系统及平面媒体等多种途径公告相关信息。

第三十三条 会员不得发布虚假或带有误导性质的信息。会员和指定结算银行不得泄露业务中获取的商业秘密。

第九章 违规处理

第三十四条 违规是指会员不履行约定义务或违反相关规定的行为。

第三十五条 本中心可依据国家法律法规和交易规则等对会员及其交易员采取相应的处罚措施。

第三十六条 本规则认定的会员违规行为包括:

(一)不履行会员义务的;

(二)破坏交易秩序的;

(三)操纵市场的;

(四)恶意破坏交易系统的;

(五)涉嫌欺诈或内幕交易的;

(六)违反资金清算和产品交割有关规定的;

(七)拒不履行资产交收和资金兑付等义务的;

(八)违反法律法规、交易规则的其他行为。

第三十七条 会员有第三十九条所述行为的,本中心及本中心注册专家委员会将视其情节轻重采取警告、通告、限制或取消交易权限、公开谴责等措施;情节特别严重的,取消会员资格。涉嫌违法的,移送相关部门处理。

第三十八条 对会员发生第三十九条所述行为负有直接责任且情节严重的交易员,本中心可给予暂停、取消交易员资格的处罚。

受到暂停交易员资格处罚的交易员必须经本中心再培训认证后方可上岗操作。

受到取消交易员资格处罚的交易员3年内不得再次申请交易员资格。

第十章 争议处理

第三十九条 会员、投资者和指定结算银行之间发生的有关金融资产交易业务纠纷,必须及时向本中心报告。当事人可自行协商解决,也可提请本中心调解。

第四十条 提请本中心调解的当事人,应提出书面调解申请。本中心的调解意见经当事人确认,在调解意见书上签章后生效。

当事人也可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第四十一条 会员与本中心发生争议,可以依照与本中心相关协议约定依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第十一章   附则

第四十二条 本中心可根据本规则制定交易细则。

第四十三条 本规则由本中心负责解释和修订,并以公告为准。

第四十四条 本规则自公布之日起施行。


Copyright © 恒大金融资产交易中心(西安)有限公司  备案号:粤ICP备16002283号-1